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中国BT项目关键成功因素研究
2014-12-09 11:01:50   来源:BT      作者:余勇军 伍迪 王守清    评论:0 点击:

2.5 BT项目关键成功因素分类分析

根据被调查者在BT项目中的不同角色,笔者将调查表进行了分类汇总。不同类型人员对BT项目成功因素的重要性评价有一定的差距,咨询中介人员和政府人员认为最重要的关键成功因素为2.1(投标单位具有充足的投融资能力且本项目融资方案可行),与总排名相同,视角相对客观,而业主和实施方则更关注他们自身的利益,分别为5.1(如期支付回购资金)和4.1(充足的建设资金和及时的资源配置),监理人员认为最重要的是1.2(项目发起人具备良好条件),而专业技术人员最关注3.1(回购款支付方式双方可接受)。总的来说,不同类型人员评价的差距体现了项目各参与方利益的差异,参与BT项目的各个主体,通过了解并对比其他参与方的评价,可以促进更有效的沟通和合作。各参与方对成功因素评价的对比如表4所示。

3 结语

本文通过文献综述并结合中国的BT实践系统的整理了BT项目的实施流程和项目业主和实施方在各个阶段的主要工作内容,根据提炼出的BT项目的成功标准,归纳并在此基础上进行问卷调查修正确定了45BT项目关键成功因素清单。在此研究的基础上,进行较大范围的问卷调查,确定BT项目成功因素的重要性,并根据调查者的不同角色对关键成功因素重要性进行了对比,为BT项目的各参与者提供了项目管理的参考依据。


1  BT项目各阶段主要工作内容

项目阶段

业主方(政府)工作

实施方工作

1 项目前期准备阶段

根据经济社会发展需要初步确定项目实施的必要性。


聘请专业机构编制项目可行性研究报告(包括初步技术方案、概算、经济社会效益分析等等),并报有关部门批准。


组建运作班子,负责项目实施过程具体工作,可以提前聘请监理、审计等专业咨询机构介入项目管理。


根据近期财政收入状况,确定项目工程造价计价原则、财务费用计取方式、回购价支付时间节点等,并向有关部门申报资金预算方案。


办理土地、规划等手续办理,并做好土地征收工作。


组织勘察设计单位进行勘察设计,并及时报批。


2 项目招标阶段

选择招标代理机构。

充分了解项目情况,确定投标。

发布招标公告,发布资格预审资料,对投标人进行考察(施工技术水平+融资能力)。

报名并按要求递交资格审查资料,积极迎接招标人考察。

确定入围投标人,编制、发布招标文件(含工程量清单),组织项目现场勘察、答疑。

领取招标文件,提出疑问、参加现场勘察。

开标、评标、定标(施工+融资)。公示、发放中标通知书。

编制投标文件(施工+融资)、投标,领取中标通知书。

3 合同谈判签署阶段

草签协议。审查项目资金落实情况,落实担保方式。

草签协议。落实资本金(或落实启动资金并设立专项账户),成立项目公司(或确定项目班子),落实项目融资计划,落实担保方式。

请专业机构对正式合同条款把关。

要求相关部门对正式合同条款把关。

洽谈并签订正式合同。

洽谈并签订正式合同。

4 项目实施阶段

委派甲方代表,组织监理、检测、跟踪审计等单位进场,办理开工手续。

做好各项开工准备工作。

做好项目各参与方的协调工作,并与项目外部有关部门保持密切沟通,创造良好施工环境。

熟悉图纸、提出疑问、参与交底。制定施工组织设计、资源使用计划(人、材、机、资金)并组织进场。

督促咨询机构对工程质量、造价、进度、安全等进行全过程严格管理。

按图纸、技术规范和组织计划施工,在施工过程中做好质量、造价、安全等控制,及时做好验收、变更及索赔的申报确认等工作。

对项目资金流进行监管,确认工程变更、索赔等需要甲方确认的事项。

与有关部门保持有效沟通,提高工作效率。

5 移交结算阶段

组织竣工验收,并做好项目接收工作。

报送工程资料,办理备案手续,申请竣工验收,并移交项目。

督促及时维修工程质量缺陷,按约定返还质保金。

及时维修质量缺陷,及时收取质保金。

安排咨询机构审计并掌握审计情况,协调处理有关争议,确认审计报告。

报送结算书及有关造价资料,并与审计单位保持沟通、核对。确认审计报告。

支付回购资金(工程造价+财务费)。

收取回购资金(工程造价+财务费)。


2  BT项目关键成功因素清单及重要性调查统计表

项目阶段

关键成功因素

重要性系数(1-5

最高值

最低值

平均值

标准差

阶段排序

排序

1     项目前期

1.1

项目可行性、必要性和社会经济效益明显

5

1

4.23

1.09

1

4

1.2

项目发起人具备良好条件(诚信、BT管理制度健全、政府部门配合等)

5

1

4.23

0.97

1

4

1.3

项目发起人(政府)主要领导支持,决策管理层达成共识

5

1

4.23

0.95

1

4

1.4

项目发起人当前及回购期财务状况良好、可持续

5

2

4.12

0.95

2

6

1.5

项目发起人具有合格的BT管理团队

5

1

3.78

0.97

3

16

1.6

项目立项、土地、规划、建设等手续完备,且拆迁、土地征收顺利

5

1

3.58

1.04

4

26

2     招标阶段

2.1

投标单位具有充足的投融资能力且本项目融资方案可行(资格预审考察和评标两阶段把关)

5

2

4.36

0.81

1

1

2.2

投标前对项目充分考察(项目发起人情况、项目概况、施工现场和地质条件、所在地建设市场行情等)

5

2

3.97

0.91

2

8

2.3

投标单位具有足够的建造能力且本项目技术方案可行(资格预审考察和评标两阶段把关)

5

1

3.93

1.01

3

10

2.4

招标文件、图纸、清单齐全,说明清楚、考虑周全

5

2

3.84

0.94

4

13

2.5

项目范围、回购基数、计价方式、财务费、利息等约定明确

5

1

3.83

0.99

5

14

2.6

项目投标报价、工期、质量等级合理

5

1

3.65

1.06

6

23

2.7

公开、公平、公正的招标、评标、定标

5

1

3.48

1.1

7

30

2.8

项目招标代理机构合格,经验丰富

5

1

3.23

1.11

8

35

3     合同谈判签署阶段

3.1

回购款支付方式双方可接受

5

1

4.14

0.96

1

5

3.2

项目资金已按计划部分落实到位

5

2

3.97

0.93

2

8

3.3

风险管理分担约定清楚、合理

5

1

3.94

0.99

3

9

3.4

合同条款合法、清晰、公平、齐全、严谨,双方权责明确

5

1

3.93

0.93

4

10

3.5

违约责任约定清楚、合理

5

1

3.9

1.01

5

11

3.6

项目预警及终止退出约定清楚、合理

5

2

3.82

0.94

6

15

3.7

双方提供的担保可靠、易落实

5

1

3.76

1.03

7

17

3.8

各参与方之间合同完整、权利责任明了、法律关系清晰

5

1

3.72

0.95

8

19

3.9

双方沟通谈判坦诚

5

1

3.7

1.05

9

20

3.10

项目公司组建合格

5

1

3.64

1.05

10

24

4     建造阶段

4.1

充足的建设资金和及时的资源配置

5

2

4.28

0.79

1

3

4.2

各参与方有效沟通和良好合作(业主、设计、监理、审计、总包、分包、投资等多单位)

5

1

4.09

1.04

2

7

4.3

项目发起人协调管理高效

5

1

3.88

1.07

3

12

4.4

合格的项目融资和施工管理班子

5

1

3.84

1

4

13

4.5

项目公司融资和财务监管制度完善且执行到位

5

1

3.83

1.04

5

14

4.6

完善的设计及成熟的施工工艺

5

2

3.73

0.84

6

18

4.7

合格的造价跟踪审计(合法、公正、高效)

5

1

3.72

1

7

19

4.8

施工单位的执行力较强

5

1

3.66

0.99

8

22

4.9

健全的项目施工管理制度

5

1

3.62

0.94

9

25

4.10

持续、严格的合同管理

5

1

3.58

1

10

26

4.11

变更签证及索赔的制度和流程严谨

5

1

3.57

0.95

11

27

4.12

高素质的专业(劳务)分包队伍

5

1

3.55

0.94

12

28

4.13

监理方公正、有力的协调监管(工期、造价、质量、安全文明等)

5

1

3.54

1.12

13

29

4.14

项目公司管理制度完整

5

1

3.43

1.02

14

31

5     移交结算阶段

5.1

如期支付回购资金

5

2

4.31

0.87

1

2

5.2

严格的竣工验收程序

5

1

3.9

0.97

2

11

5.3

完整的竣工验收资料(工程、造价)

5

1

3.76

0.95

3

17

5.4

公正、合格、高效的结算审计

5

1

3.67

1.07

4

21

5.5

完善的质量保修服务约定

5

1

3.4

1.04

5

32

5.6

质量维修服务及时、有效

5

1

3.39

1.02

6

33

5.7

公平公正的仲裁协调机制

5

1

3.25

1.1

7

34

4  BT项目关键成功因素重要性系数排名对比表

关键成功因素

重要性排序

总体

咨询人员

监理

实施方负责人

专业技术人员

业主负责人

政府行业人员

2.1

投标单位具有充足的投融资能力且本项目融资方案可行

1

1

4

3

8

2

1

5.1

如期支付回购资金

2

3

4

6

3

1

9

4.1

充足的建设资金和及时的资源配置

3

7

3

1

6

5

2

1.1

项目可行性、必要性和社会经济效益明显

4

11

7

2

2

3

7

1.2

项目发起人具备良好条件

4

2

1

5

5

6

10

1.3

项目发起人(政府)主要领导支持,决策管理层达成共识

4

3

5

4

4

7

3

3.1

回购款支付方式双方可接受

5

5

7

9

1

4

11

1.4

项目发起人当前及回购期财务状况良好、可持续

6

4

4

9

6

4

10

4.2

各参与方有效沟通和良好合作

7

7

3

9

2

11

4

2.2

投标前对项目充分考察

8

4

7

3

11

8

14

3.2

项目资金已按计划部分落实到位

8

11

7

7

7

5

12

3.3

风险管理分担约定清楚、合理

9

4

2

10

6

12

15

2.3

投标单位具有足够的建造能力且本项目技术方案可行

10

10

8

9

8

8

5

3.4

合同条款合法、清晰、公平、齐全、严谨,双方权责明确

10

4

3

8

14

9

8

3.5

违约责任约定清楚、合理

11

6

3

7

7

16

11

5.2

严格的竣工验收程序

11

13

7

8

7

10

7

4.3

项目发起人协调管理高效

12

6

1

11

10

12

12

2.4

招标文件、图纸、清单齐全,说明清楚、考虑周全

13

12

9

5

8

15

5

4.4

合格的项目融资和施工管理班子

13

13

5

9

10

12

6

2.5

项目范围、回购基数、计价方式、财务费、利息等约定明确

14

9

9

11

3

11

14

4.5

项目公司融资和财务监管制度完善且执行到位

14

15

7

6

11

10

8

3.6

项目预警及终止退出约定清楚、合理

15

8

3

11

7

15

13

1.5

项目发起人具有合格的BT管理团队

16

4

7

11

8

14

14

3.7

双方提供的担保可靠、易落实

17

7

7

10

10

13

13

5.3

完整的竣工验收资料(工程、造价)

17

18

8

11

6

13

6

4.6

完善的设计及成熟的施工工艺

18

16

8

6

12

10

16

3.8

各参与方之间合同完整、权利责任明了、法律关系清晰

19

7

5

13

11

12

16

4.7

合格的造价跟踪审计

19

14

9

12

13

12

1

3.9

双方沟通谈判坦诚

20

4

11

11

8

13

18

5.4

公正、合格、高效的结算审计

21

18

7

12

9

14

8

4.8

施工单位的执行力较强

22

15

7

11

9

13

17

2.6

项目投标报价、工期、质量等级合理

23

8

10

17

11

9

11

3.10

项目公司组建合格

24

7

6

15

10

13

19

4.9

健全的项目施工管理制度

25

16

7

14

10

11

17

1.6

项目立项、土地、规划、建设等手续完备,且拆迁、土地征收顺利

26

17

12

12

9

14

11

4.10

持续、严格的合同管理

26

17

10

13

15

12

5

4.1

变更签证及索赔的制度和流程严谨

27

19

7

14

12

11

14

4.1

高素质的专业(劳务)分包队伍

28

21

8

14

9

13

14

4.1

监理方公正、有力的协调监管

29

20

6

14

13

15

8

2.7

公开、公平、公正的招标、评标、定标

30

18

11

13

9

14

20

4.1

项目公司管理制度完整

31

15

10

14

14

16

16

5.5

完善的质量保修服务约定

32

23

8

14

11

17

15

5.6

质量维修服务及时、有效

33

22

7

17

12

15

17

5.7

公平公正的仲裁协调机制

34

21

7

18

16

17

20

2.8

项目招标代理机构合格,经验丰富

35

13

13

16

10

18

21


参考文献

[1]          朱建国, 徐伟. BT模式在我国城市轨道交通工程中的运用与发展[J].建筑经济,2011(10): 62-65.

[2]          Xu Jin, Zhao Tao, Zhong Wei. Study of aDecision-making Information System for Determining an Owner’s OptimalPurchasing Schemes in Build-transfer Projects [J]. Journal of ConvergenceInformation Technology, 2012, Vol. 7, No. 17: 342-349.

[3]          东方网[EB/OL]. http://news.eastday.com/m/20110904/u1a6087160.html

[4]          新浪新闻中心[EB/OL]. http://news.sina.com.cn/c/2011-09-06/032223110073.shtml

[5]          王永新, 吕高峰. 国内工程建设项目BT方式的优劣探讨[J]. 都市快轨交通, 2006, 9(5): 20-23.

[6]          杜亚灵, 王剑云.BT 模式下工程项目控制权的合理配置研究[J]. 软科学,2013(5): 56-61.

[7]          林茂德. 深圳地铁BT模式的创新应用[J]. 都市快轨交通, 2009, 12(6): 40-43.

[8]          陆满平. BT投资模式及其缺陷[J].施工企业管理, 2006(5): 26-27.

[9]          黄歌, 蒙鹏程.关于BT 模式在我国运用的探讨[J]. 工程建设,2007, 39(4): 56-60.

[10]       牛静敏.国外项目成功评价标准比较研究[J]. 经济论坛, 2010(1): 159-162.

[11]       王进,许玉洁. 项目成功标准研究的动态演变与启示[J]. 经济管理,2008(12): 80-83.

[12]       李刚, 张永强, 苏加峰. BT项目融资模式风险对策研究[J]. 建筑经济, 2006(1): 21-24.

[13]       柴辉. 问卷调查设计中信度及效度检验方法研究[J].世界科技研究与发展,2010, 32(4): 548-550.


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    王守清,清华大学恒隆房地产研究中心政企合作(PPP)研究室主任,兼全国项目管理领域工程硕士教育协作组(161所大学)组长、欧亚PPP联络网中方代表、亚开行PPP专家库成员暨CDIA的PPP培训导师、中国PPP法起草小组核心成员、中国财政学会PPP研究专委会特聘专家、《International Journal of Project Management》等10多份国内外期刊的编委等 ……