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PPP模式在中国的研究发展与趋势
2014-12-30 14:24:48   来源:伍迪 守清       评论:0 点击:

在图2中,基金支持的项目数量与金额的整体呈指数型增长,说明PPP受到了学者们越来越多的关注,且其研究的发展速度也越来越快。同时,项目数量与金额在增长的波动中存在三个极值,时间点分别为2000年、2007年、2012年,考察各研究项目的研究范围与内容,发现三个极值时间点前后呈现不同的特点,即可将PPP研究在近年的发展分为三个阶段:

第一阶段,2001年以前。这一阶段为PPP研究在中国的初始阶段,单个项目的研究范围比较广,且研究内容更多的为概念性的解析与PPP在中国某行业或领域的推广与应用。例如,1996年何伯森主持的项目(项目批准号79670066)研究范围涵盖了BOT项目的立项、合同管理、风险等多个方面。2000年李世蓉主持的项目(项目批准号70073043)整理了英国PFI模式的发展并对将其应用于中国做了针对性的研究。2000年周晶主持的项目(项目批准号70071049)重点探讨BOT在交通领域中的应用。这一阶段的研究为PPP在中国的深入研究奠定了基础。

第二阶段,21世纪初至2008年。相比与第一阶段较为宏观的研究范围,第二阶段的单个研究项目的范围往往集中于某一专业领域,这些都是PPP研究的核心内容,例如,王守清于2004年、2007年主持的项目(项目批准号70471004、70731160634)、2006年叶晓甦主持的项目(项目批准号70672011)、2007年宋金波主持的项目(项目批准号70702033)等都与PPP项目的风险管理或风险分担有关,2005年戴大双主持的项目(项目批准号70572097)、2008年胡振主持的项目(项目批准号70803038)等都与PPP项目的外部性或经济评价相关。这一阶段的研究更加深入,为PPP模式在中国的广泛应用提供了理论根据。

第三阶段,2009年至今。随着PPP在工程中应用的不断增加,实际工程项目中出现了许多问题,同时金融危机的爆发也为PPP的融资模式带来了挑战,而此时相关研究也反映了在实际中遇到的问题,这一阶段基金项目的研究范围产生了更多的细分领域并出现了许多新的名词,研究的视角与研究的对象也更加丰富。例如,2009年张喆主持的项目(项目批准号70902066)、2012年王秀芹主持的项目(项目批准号71202083)等都关注了PPP项目中的效率问题,2009年刘继才主持的项目

(项目批准号70901065)、2012年胡晓龙主持的项目(项目批准号71203136)等都将实物期权理论应用于PPP项目中,此外,除了BOT的这一基本模式,BT(杜亚灵,项目批准号71002066;叶苏东,项目批准号71171017)、TOT(王松江,项目批准号70962003)等模式成为新的研究对象。这一阶段的研究完善了还在实践中的PPP模式的理论框架。

以上所总结的三个阶段,是基于国家自然科学基金支持的项目数量、金额和研究范围的时序分析,一定程度上反映了PPP在中国的研究发展历程及其特点,但基金支持的项目是对研究的投入,每项基金相关的成果相比于立项时间会有一定的滞后,且实际的时间界限并不会十分明确,但不可否认的是,经历了几个阶段的发展,PPP受到越来越多学者们的关注,而此时,PPP的研究又在经历一次热潮,研究热点的变化速度也越来越快。

3.2 项目负责人

在29项国家自然科学基金支持的PPP研究项目中,负责人多达25人,主持过多项的学者仅3人(见表1),这说明PPP领域的研究在中国多元化的发展。分析这25位学者的信息,可总结三个特点:一是许多学者拥有国外教育、科研背景,尤其是英国、新加坡、日本等PPP应用较为成熟的国家,这说明PPP在中国的推广借鉴了国外的成功理论与实践;二是工程领域的专家较多,他们的研究相对宏观且注重应用,但近年来,随着PPP理论体系逐渐完整,越来越多的经济学、数学等领域的学者参与到PPP的研究中,并借助多学科的模型完善PPP理论;三是PPP领域的研究学者越来越年轻,这可以直接从青年基金项目的变化趋势反映出来(见表2),这也从一个侧面说明PPP研究领域趋于成熟,已自成系统,许多学者在研究早期即开始系统地关注PPP。

表1  负责多项PPP基金课题的学者

负责人

项目数

申请时间

宋金波

3

2007、2010、2012

王守清

2

2004、2007

张喆

2

2009、2012

表2  PPP基金项目的类别

基金类别

1994

1996

2000

2001

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

青年

0

0

0

0

0

0

0

1

1

2

1

2

3

面上

1

1

2

1

1

1

2

0

0

0

3

2

3

其它

0

0

0

0

0

0

0

1

0

1

0

0

0

3.3 项目申请单位

表3  多项PPP基金项目的申请单位

学校

项目数量

管理学排名

土木工程排名

天津大学

4

2

8

大连理工大学

4

14

8

清华大学

3

1

3

西安交通大学

2

2

46

东南大学

2

13

3

重庆大学

2

19

8

相比于项目负责人,国家自然科学基金支持的PPP研究项目的申请单位相对集中,共有18所大学,拥有多项的共6所大学,见表3,通过教育部的学科评估[15]结果,可以看到这些学校拥有国内领先的管理学或土木工程学水平。

4 PPP相关研究的趋势分析

4.1 研究内容的分类

由于PPP研究领域涉及专业多、知识领域交叉,因此PPP相关研究内容的分类较为复杂,而分类方法也一直没有一个公认的标准。Al-Sharif和Kaka[7]将PPP领域的研究内容笼统地分为三类:风险、采购和财务。Ke[6]等人在此基础上增加并丰富了类别,将研究内容分为七类:投资环境、采购、经济生存能力、财务工具、风险管理、治理问题和综合研究。随着PPP研究的进一步发展,为了更好地阐述其研究内容,开始出现了多级分类。Tang[8]等人采用二级分类,将研究内容分为实证研究和非实证研究,实证和非实证研究又分别进一步分为三类和四类。李尧[10]采用了三级分类方法,一级分类采用系统论的观点分为主体、客体、环境和综合研究四类,二级、三级进一步细分,总类别共十余项。

PPP研究内容的分类方法随着研究的发展在不断变化,但以上分类方法都存在一个共同点,即每项研究都归为单一的研究分类名下。事实上,大多数PPP研究都会涉及多个知识领域,尤其是近年来,PPP研究方法不断创新,多学科理论工具不断被应用到PPP研究中,同一研究内容应该从更多维度进行分析。首先,PPP作为项目融资的一种模式,应该从常规的项目管理基本知识领域维度进行分类;第二,PPP参与主体包括政府、企业与公众,三者的相互关系也是一个重要视角;第三,PPP项目周期长,有必要对项目整个过程不同阶段进行分类。因此,本文建立并采用“P-P-P维度分类法”,即项目管理、参与主体关系、项目过程三个维度(Project-Partnership-Process)进行分类并分析趋势。

4.2P-P-P多维度分析

4.2.1  P1——项目管理维度

在PPP的研究发展过程中,风险问题一直都是研究热点。王辉[16]、亓霞[17]、Zhang [18]等学者从风险的识别、分析、应对等传统的风险管理角度进行PPP项目风险的研究。由于PPP项目具有多个参与主体,Ke [19]、孙淑云[20]等学者讨论了PPP项目中各参与主体间的风险分担问题。基于以上风险管理与风险分担的理论,还可获得许多在实际工程中便于应用的工具,韩明杰[21]基于风险分担的理论得到特许定价调整机制,张水波[22]将风险控制考虑到合同框架中。从某种程度上讲,PPP的许多问题归根结底即是风险问题。此外,PPP研究在项目管理的维度上还包括:财务及其相关的经济评价方法问题[23];投资环境、政策与法律问题[24];采购、合同和谈判问题[25]。另外,近年来关于PPP的研究综合性越来越强,集成研究越来越多,如PPP在房地产领域中的综合运用[26]、PPP项目的关键成功因素[9],并特别强调了PPP参与主体间的合作效率问题[27]。

4.2.2  P2——参与主体关系维度

在PPP项目中,参与主体包括政府、企业和公众。其中,政府包括中央与地方政府,若是国际工程,可能还包括本国与东道国政府;企业包括参与项目公司的发起人、合伙人;公众经常受到PPP项目的直接影响,有些研究中以社会福利、外部效应代替。这里的关系既包括双向的合作,也包括单向的影响。由于PPP项目参与主体复杂的关系,关于PPP的问题往往都无法孤立地从某一主体的角度单独研究,相比于一般项目的利益相关者,PPP项目的参与主体之间的关系对项目有更深远的影响,三者之间关系如图3所示。目前,PPP相关许多问题都是从政企关系的角度进行研究的,如Xiong[28]通过对现金流的时序分析建立的政企之间关于特许期重新谈判的框架。近来商民关系也开始受到学者的关注,因为企业的行为往往会对公众产生影响,孙慧[29]利用博弈论的工具指出PPP项目中企业的市场行为可以为公众带来正的福利,张喆[30]利用不完全契约理论研究企业自身的利益最大化与较高的公益性投入的激励相容条件。

图3  参与主体关系

4.2.3  P3——项目过程维度

PPP项目可分为四个阶段[3]:准备阶段、招标阶段、融资阶段和实施阶段。在实际项目中,谈判等商业活动往往会贯穿于招标阶段、融资阶段交替进行。为了更明确地将PPP相关研究在项目过程的维度下进行分类,本文将PPP项目的过程分为立项、合同、实施三个阶段,具体过程及各阶段解决的主要问题如图4所示。中国早期的PPP项目大都是BOT模式,而且早期的PPP学者大多具有深厚的工程背景,因此项目实施阶段是最初的PPP研究热点[31]。随着经济、法律等知识领域的介入,合同阶段融资模式选择[32]、决策依据[33]、合同谈判与安排[34]等问题的探讨开始深入。项目管理的重要程度随项目的进行而递减,因此也有学者对PPP项目立项阶段的问题展开研究[35],立项决策中最常用物有所值[36](VfM)等理论,但这些理论在中国实际工程中基本没有得到应用。

图4  PPP项目的一般过程

4.3 小结

以上将中国PPP相关研究根据P-P-P维度进行了分类,如图5所示。综上,通过目前的研究可以看出:

1.风险问题一直以来都是PPP领域的研究热点,但风险问题并不是研究的终级目标,许多研究基于风险理论转化为财务及评价技术问题、合同谈判问题、政策问题等,风险理论作为PPP研究的理论工具越来越成熟。同时,近年来,越来越多的学者开始综合运用多个知识领域的工具对PPP进行集成研究,包括效率问题、成功因素分析、优势与制约研究等,集成研究[37]开始成为又一个研究热点。

2. PPP项目三个参与主体之间形成了一个三角关系,相比于一般项目,PPP项目主体间的关系对项目的影响更大。科学研究源于实际工程,在实际工程中,参与PPP项目的企业有更大的动机去处理工程中的问题,因此许多学者的研究以企业为主体视角,探讨与政府间的谈判、特许权协议、商业活动等关系,但从政府及公众视角的研究[38]较少,且很多研究忽视了政府与公众的关系,甚至认为政府即代表公众,这也是中国PPP项目缺乏公众参与的一个重要原因。在PPP模式理论与实践不断成熟的过程中,政府视角乃至综合项目所有利益相关者视角的研究[39]将是一个趋势。

3.项目决策的重要程度随着项目的推进而越来越低。PPP项目往往周期很长,目前,学者们对项目实施阶段的研究越来越成熟。近年来,有许多学者开始研究特许经营人的选择问题、融资模式等合同谈判阶段的问题,也有部分学者对项目前期立项阶段的理论[40]有所涉猎,但在中国的实际PPP项目中并未得到全面应用。中国PPP的研究兴趣的阶段正在逐渐向前移动,随着理论研究的深入,许多工具也将逐步得到应用。

图5  P-P-P维度分类法

5 结语

PPP对于中国来说仍然是新生事物,但其应用又受到政治经济环境的影响,因此不能直接照搬别国的实践经验。本文采用两阶段分析,基于国家自然科学基金支持的PPP研究项目,将PPP在中国的研究发展分为三个阶段,建立并采用P-P-P分类法多维度分析研究趋势。随着中国PPP相关法规与制度的不断完善,PPP模式将在中国的基础设施、公用事业、自然资源等多项目的建设中发挥越来越重要的作用。

责任编辑:佚名

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